破除論文“SCI至上”，是將科技創(chuàng)新活動(dòng)從追求數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樽非筚|(zhì)量的重要舉措，對(duì)打破科技創(chuàng)新中的功利主義和急功近利，去除學(xué)術(shù)泡沫，塑造踏實(shí)創(chuàng)新的優(yōu)良氛圍，將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。近日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》)，在破除論文“SCI至上”、優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)方面，提出了十條具體意見(jiàn)。

　　破解“SCI崇拜”對(duì)新時(shí)期科技評(píng)價(jià)機(jī)制的建立有哪些重要意義?破除“SCI至上”之后，如何建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系?高校在這方面做了哪些探索?記者近日進(jìn)行了采訪。

　　過(guò)度追求SCI論文扭曲科技創(chuàng)新價(jià)值追求

　　SCI(即科學(xué)引文索引)自上世紀(jì)80年代末引入我國(guó)以來(lái)，給我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)的科研工作者了解國(guó)際學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)提供了資料和數(shù)據(jù)來(lái)源，也打開(kāi)了一條對(duì)外傳播學(xué)術(shù)成果的通道，對(duì)我國(guó)科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的快速發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用。

　　然而，近年來(lái)，SCI論文數(shù)量、被引次數(shù)、高被引論文、影響因子以及衍生出的ESI排名等相關(guān)指標(biāo)，成了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，以及職稱評(píng)定、績(jī)效考核、人才評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估、資源配置、學(xué)校排名等方面的核心指標(biāo)，使得高等學(xué)校科研工作出現(xiàn)了過(guò)度追求SCI論文及相關(guān)指標(biāo)，甚至以發(fā)表SCI論文數(shù)量、高影響因子論文、高被引論文為根本目標(biāo)的異化現(xiàn)象�？萍紕�(chuàng)新出現(xiàn)了價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問(wèn)題，不利于高等教育高質(zhì)量、內(nèi)涵式發(fā)展，不能滿足新時(shí)代對(duì)教育改革發(fā)展的要求，不利于教育強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

　　在中科院院士、南京大學(xué)校長(zhǎng)呂建看來(lái)，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段。一是全面轉(zhuǎn)型階段：徹底改變“文革”中不重視科技的問(wèn)題，推動(dòng)了科學(xué)春天的到來(lái)，科技創(chuàng)新走向國(guó)際舞臺(tái)。二是大規(guī)模發(fā)展階段：科技創(chuàng)新體系架構(gòu)全面建立，若干領(lǐng)域取得重大突破，許多科技指標(biāo)在世界上名列前茅。三是高質(zhì)量提升階段：建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，吹響向世界科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)軍的號(hào)角。當(dāng)下，問(wèn)題的根本原因在于：新時(shí)代的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展已經(jīng)要求科技進(jìn)入高質(zhì)量提升階段，而現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系卻仍然處在大規(guī)模發(fā)展階段，跟不上新時(shí)代科技發(fā)展新階段的新要求。

　　“在國(guó)內(nèi)高校科研發(fā)展早期，鼓勵(lì)發(fā)表SCI論文對(duì)于提高科研水平有積極作用，應(yīng)該予以肯定。但隨著我國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)入以高質(zhì)量創(chuàng)新促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的階段，如果還以SCI論文作為評(píng)價(jià)科研水平的唯一指標(biāo)，是一種沒(méi)有自信的表現(xiàn)，會(huì)造成目標(biāo)的迷失甚至異化�！敝锌圃涸菏�、復(fù)旦大學(xué)常務(wù)副校長(zhǎng)金力認(rèn)為。

　　在山東大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院院長(zhǎng)易凡看來(lái)，近年來(lái)國(guó)家出臺(tái)了一系列的政策措施，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，以及破“五唯”、破除“SCI至上”等，核心就是要提升科技創(chuàng)新的原創(chuàng)能力，提升科技發(fā)展的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。

　　“SCI論文的貢獻(xiàn)是存在的，這是中國(guó)在世界上的名片，是中國(guó)學(xué)術(shù)水平國(guó)際影響力的表現(xiàn)，但這種競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是高質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)下，在保證一定數(shù)量的基礎(chǔ)上提質(zhì)，才能營(yíng)造更好的科研氛圍。”易凡說(shuō)，破除“SCI至上”不是否定發(fā)SCI論文，更不是反對(duì)，而是鼓勵(lì)發(fā)表高質(zhì)量、建設(shè)性論文，不是跟風(fēng)性的，甚至導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端的行為。

　　在同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授陳強(qiáng)看來(lái)，SCI不過(guò)是文獻(xiàn)檢索的一種工具，有其特定的篩選角度、邏輯和標(biāo)準(zhǔn)，只是被過(guò)度和扭曲使用了。

　　陳強(qiáng)分析，首先科技財(cái)政投入有績(jī)效審計(jì)的要求，需要績(jī)效指標(biāo)支撐。高�？蒲薪M織的行政化色彩較濃，推動(dòng)相關(guān)工作也需要抓手。于是，在一部分高校，SCI論文成為科研水平和學(xué)科建設(shè)績(jī)效的顯性指標(biāo)，甚至變身為科研活動(dòng)的“指揮棒”。其次，改革開(kāi)放后，在大多數(shù)領(lǐng)域的國(guó)際學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)高校主要處于“跟跑”狀態(tài)。在學(xué)術(shù)水平和治理成熟度還不太高的時(shí)候，選擇SCI論文之類的指標(biāo)，也有成本控制和效率提升方面的現(xiàn)實(shí)考慮。畢竟，在特定發(fā)展階段，將SCI論文作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，簡(jiǎn)單直觀，便于理解和執(zhí)行。

　　因“類”制宜建立健全評(píng)價(jià)體系

　　在如何破除論文“SCI至上”方面，《若干意見(jiàn)》提出：建立健全分類評(píng)價(jià)體系，完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)，大力減少項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估事項(xiàng)，扭轉(zhuǎn)考核獎(jiǎng)勵(lì)功利化傾向等多條具體舉措。

　　易凡認(rèn)為，《若干意見(jiàn)》的核心一是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，反對(duì)“唯論文”，并非否定論文價(jià)值、反對(duì)發(fā)表論文，要立足鼓勵(lì)發(fā)表高質(zhì)量論文，讓論文回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，要避免論文功利化。二是堅(jiān)持分類管理、強(qiáng)化同行評(píng)議、注重成果質(zhì)量、突出評(píng)價(jià)實(shí)效，持續(xù)改進(jìn)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。三是堅(jiān)持破立結(jié)合，既要針對(duì)科技活動(dòng)評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向敢于“破”、破得堅(jiān)決，更要善于“立”、立好新規(guī)。

　　金力也認(rèn)為，目前“SCI至上”的問(wèn)題關(guān)鍵，在于論文數(shù)量與資源配置掛鉤。因此，規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，破除科研評(píng)價(jià)中唯論文、“SCI至上”的核心是去功利化。破除“SCI至上”關(guān)鍵不僅是“破”，更是如何“立”。探索建立能夠合理衡量貢獻(xiàn)價(jià)值的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是提升學(xué)術(shù)治理能力和水平的體現(xiàn)。

　　“使用單一指標(biāo)無(wú)法衡量科研和學(xué)術(shù)價(jià)值的多元性，分類評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、代表作制度是體現(xiàn)定量與定性相結(jié)合的三種評(píng)價(jià)原則，有利于建設(shè)破除‘SCI至上’后的評(píng)價(jià)體系�！苯鹆φf(shuō)，重點(diǎn)是要正確運(yùn)用SCI論文的評(píng)價(jià)機(jī)制，不能簡(jiǎn)單使用SCI論文數(shù)量、高被引論文數(shù)量、影響因子高低等指標(biāo)對(duì)院系、學(xué)科、教師進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成一味追求熱門、追求高被引、追求影響因子的導(dǎo)向。要根據(jù)不同學(xué)科、不同領(lǐng)域進(jìn)行分類科研評(píng)價(jià)，結(jié)合代表作制度，區(qū)分論文在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等不同領(lǐng)域的評(píng)價(jià)使用標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)還要強(qiáng)調(diào)解決基礎(chǔ)研究重大問(wèn)題、國(guó)家重大需求和產(chǎn)業(yè)重大應(yīng)用問(wèn)題，并根據(jù)可及性、體現(xiàn)區(qū)分度的原則分別在職稱晉升等長(zhǎng)期評(píng)價(jià)和績(jī)效核算等短期評(píng)價(jià)中應(yīng)用�，F(xiàn)有的專家同行評(píng)價(jià)，也應(yīng)根據(jù)可跟蹤、可追責(zé)的原則進(jìn)行完善細(xì)化。

　　在陳強(qiáng)看來(lái)，要因“類”制宜，建立健全分類評(píng)價(jià)體系：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律不同，研究方式和成果形式各異。一般情況下，基礎(chǔ)研究周期較長(zhǎng)，以“慢研究”“深研究”和“冷研究”為主，產(chǎn)出相對(duì)不確定。應(yīng)用研究旨在實(shí)現(xiàn)某一特定領(lǐng)域的技術(shù)突破，或解決生產(chǎn)和管理實(shí)踐中的實(shí)際問(wèn)題，有明確的結(jié)果導(dǎo)向，需要與時(shí)間賽跑。技術(shù)創(chuàng)新則更不一樣，需要一只眼睛看供給側(cè)，一只眼睛看需求側(cè)，其績(jī)效與市場(chǎng)的相關(guān)度更高。

　　“評(píng)價(jià)工作必須尊重不同科研領(lǐng)域的規(guī)律和特點(diǎn)，拓寬觀察維度，除了高水平論文外，還要關(guān)注發(fā)明專利、工程方案、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、專著、教材、工具書(shū)、提案、專報(bào)、政策文本、媒體文章、創(chuàng)意設(shè)計(jì)等成果形式�！标悘�(qiáng)說(shuō)。

　　“論文被賦予科技評(píng)價(jià)的功能，是因?yàn)檎撐氖菍�業(yè)知識(shí)和成果的表達(dá)載體。同樣，學(xué)術(shù)專著、經(jīng)同行評(píng)議的科技報(bào)告，獲得應(yīng)用或推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的研究成果，均具有和論文作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相同的作用。反對(duì)唯論文的意義，就在于為不同性質(zhì)的科技創(chuàng)新成果，找到與之適應(yīng)的科技評(píng)價(jià)方法。同時(shí)，科技報(bào)告、學(xué)術(shù)專著等成果表現(xiàn)形式，可以在成果的系統(tǒng)性上與具有時(shí)效性的論文形成互補(bǔ)�！比A北電力大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院院長(zhǎng)杜小澤說(shuō)。

　　在同行評(píng)價(jià)方面，杜小澤認(rèn)為，現(xiàn)代科學(xué)的專業(yè)性越來(lái)越強(qiáng)，專業(yè)方向的細(xì)分日益明顯。對(duì)絕大多數(shù)研究人員而言，他們的工作和成果很大可能僅對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域有意義。因此，實(shí)行同行評(píng)議，是科學(xué)客觀評(píng)價(jià)機(jī)制的前提和基礎(chǔ)。

　　“落實(shí)同行評(píng)議，應(yīng)大力營(yíng)造健康向上的科學(xué)文化，在科學(xué)共同體杜絕人情社會(huì)、關(guān)系社會(huì)的不良風(fēng)氣的侵蝕，將通行的雙盲評(píng)議與公開(kāi)評(píng)審有機(jī)結(jié)合，建立研究者的個(gè)人信用制度。”杜小澤說(shuō)。

　　此外，杜小澤建議應(yīng)在科技評(píng)價(jià)中推行長(zhǎng)周期代表作制度�？萍紕�(chuàng)新活動(dòng)有其固有的周期性和規(guī)律，高水平成果的產(chǎn)出，往往與研究者在時(shí)間、專注度上的投入成正比。成果的產(chǎn)出是一個(gè)螺旋上升的積累過(guò)程。最終代表一個(gè)研究者水平的，應(yīng)該是他的長(zhǎng)周期代表作。職稱評(píng)審、人才稱號(hào)的評(píng)選所要求的最近某幾年的研究成果，大部分情況下反映的僅是研究者科技創(chuàng)新活躍程度這一方面的情況，而包括科技報(bào)告、學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文等形式在內(nèi)的代表作，更能體現(xiàn)研究者能夠達(dá)到的高度。

　　科技評(píng)價(jià)要回歸科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的本源

　　習(xí)近平總書(shū)記在2018年全國(guó)教育大會(huì)和兩院院士大會(huì)上指出，“要深化教育體制改革，健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題”�！耙�改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”。這為評(píng)價(jià)體系的改革指明了方向，其深刻內(nèi)涵就是強(qiáng)調(diào)科技評(píng)價(jià)要回歸科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的本源，要把科技人員從不合理的評(píng)價(jià)體制中解放出來(lái)。

　　在呂建看來(lái)，從宏觀視角，現(xiàn)行我國(guó)科技發(fā)展需關(guān)注的問(wèn)題可歸納為：一對(duì)矛盾——我國(guó)的論文數(shù)、論文引用數(shù)、專利數(shù)等在世界上名列前茅，但創(chuàng)新能力卻處在二十位左右;兩個(gè)軟肋——關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，鮮有諾貝爾獎(jiǎng)獲得者;兩個(gè)偏差——價(jià)值偏差(把帽子和論文等手段當(dāng)作目標(biāo)來(lái)追求)和行為偏差(浮躁與功利傾向)。要充分認(rèn)識(shí)到評(píng)價(jià)體系改革的全局性、過(guò)程性及復(fù)雜性。這需要從全局的視角謀劃“破”與“立”問(wèn)題。

　　南京大學(xué)用“一個(gè)明確”“四個(gè)轉(zhuǎn)變”“三個(gè)還原”“三線疊加”的“立”來(lái)探索實(shí)踐更加適應(yīng)新時(shí)代需求的科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。

　　呂建介紹，“一個(gè)明確”就是在“世界處于百年未有之大變局”時(shí)代背景下，站在人類命運(yùn)共同體的高度，在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，努力探究“大學(xué)是什么”“培養(yǎng)什么人”等本原問(wèn)題，重新思考大學(xué)的定位、內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、功能等。“四個(gè)轉(zhuǎn)變”就是用“人才培養(yǎng)新體系、科學(xué)研究新模式、隊(duì)伍建設(shè)新機(jī)制、師生感受新提升等”為表征的大學(xué)發(fā)展新范式來(lái)引領(lǐng)“轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)變管理方式、轉(zhuǎn)變做事方式”。“三個(gè)還原”還原相關(guān)指標(biāo)，如分?jǐn)?shù)、升學(xué)、文憑、論文、帽子等所關(guān)聯(lián)事物，如人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和隊(duì)伍建設(shè)等的本質(zhì)內(nèi)涵、重要外延、度量方式，使各種指標(biāo)回到其在各種事物場(chǎng)景中度量方式的輔助手段的位置。所謂“三線疊加”：就是將度量方式的視角從只強(qiáng)調(diào)結(jié)果到強(qiáng)調(diào)結(jié)果與強(qiáng)調(diào)過(guò)程相結(jié)合，對(duì)評(píng)價(jià)要素轉(zhuǎn)變?yōu)椤白吭揭�領(lǐng)、轉(zhuǎn)型提升、指標(biāo)績(jī)效”三線疊加，進(jìn)而提出評(píng)價(jià)的新要素，如模式、機(jī)制、方法、效率、績(jī)效、層次等，及其科學(xué)的組合方式，以此作為傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式的替代路徑。

　　圍繞提升學(xué)術(shù)治理能力的目標(biāo)，中國(guó)工程院院士、北京工業(yè)大學(xué)副校長(zhǎng)聶祚仁介紹，北京工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)主要進(jìn)行了三個(gè)方面的實(shí)踐探索：一是建立以“質(zhì)量和分類”為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量水平、對(duì)本崗位工作提升的貢獻(xiàn)度、解決國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問(wèn)題的影響力，促進(jìn)科技進(jìn)步作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，突出學(xué)科特點(diǎn)，推進(jìn)分類評(píng)價(jià)。二是完善運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，修訂、出臺(tái)了7份校院兩級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)工作的規(guī)章制度，提升學(xué)術(shù)共同體在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中的地位和作用。三是專門制定了《學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范》，對(duì)師生學(xué)術(shù)行為明確提出全流程規(guī)范化的管理架構(gòu)，促進(jìn)學(xué)術(shù)自律。

　　“科技評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的完善，是導(dǎo)向的確立和價(jià)值觀的重塑，是提升我國(guó)社會(huì)治理能力和水平的重要一環(huán)，將對(duì)我國(guó)科研事業(yè)和人才培養(yǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。不同的高校處在不同的發(fā)展階段，有不同的需求，應(yīng)該對(duì)照文件精神，根據(jù)自身特點(diǎn)和發(fā)展階段，結(jié)合學(xué)科發(fā)展實(shí)際，制訂本校科技評(píng)價(jià)的管理辦法和實(shí)施方案。”金力認(rèn)為。